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Jan 28, 2024

El fiscal general adjunto adjunto Manish Kumar ofrece comentarios en Global Competition Review Live: Cartels 2023

Gracias por la amable presentación. Agradezco la oportunidad de compartir algunos

Gracias por la amable introducción. Agradezco la oportunidad de compartir algunos pensamientos con todos ustedes hoy sobre el enfoque global de la División Antimonopolio para la aplicación penal.

Uno de nuestros valores en la División Antimonopolio, y en el departamento en su conjunto, es ser claros con el público sobre nuestras prioridades de cumplimiento, políticas y estándares que aplicamos al tomar decisiones sobre cargos. Y cuando tenemos problemas y temas apropiados para una discusión razonada, queremos escuchar desde un conjunto diverso de puntos de vista. Por esta razón, mis colegas y yo agradecemos la oportunidad de participar en las conversaciones de hoy y describir el trabajo destacado de los fiscales de división día tras día para buscar la justicia económica en nombre de nuestro país.

La libertad económica es algo apreciado en todo el mundo. Mirando a los ejecutores, los profesionales privados, los expertos en derecho de la competencia, los abogados internos y los antiguos colegas reunidos en esta sala, hay al menos una cosa que compartimos: todos queremos economías dinámicas y vibrantes, donde se fomenten la innovación y el espíritu empresarial. Necesitamos que las cadenas de suministro y los mercados laborales globales funcionen sin problemas y que el comercio internacional florezca. En pocas palabras, todos nos beneficiamos cuando los mercados están libres de colusión.

Para lograr este objetivo, la aplicación eficaz de las normas antimonopolio requiere un enfoque global coordinado. Cuando digo "global" me refiero a internacional en el sentido literal. Pero también me refiero a un enfoque holístico. Estamos involucrando a más socios encargados de hacer cumplir la ley y reguladores, tanto en los EE. UU. como en el extranjero. Estamos innovando a medida que adoptamos nuevas tecnologías como el análisis de datos y la ciencia de datos. Estamos ampliando nuestro conjunto de herramientas, tanto en los estatutos que acusamos como en las estrategias de investigación que empleamos. Estamos invirtiendo en tecnología y personal dentro de la división para aumentar nuestras capacidades de investigación y litigio.

Con ese concepto de "global" en mente, hay tres temas que me gustaría abordar hoy:

En primer lugar, quiero reafirmar algunos principios básicos de nuestro programa de ejecución penal que subyacen a este enfoque global.

En segundo lugar, quiero compartir con ustedes más sobre el enfoque integral y proactivo que la División Antimonopolio está adoptando en nuestras investigaciones y divulgación. Este enfoque aumenta la detección y, a su vez, anima a las empresas a invertir en el cumplimiento y, cuando el cumplimiento no logra evitar una infracción, a acogerse al programa de clemencia.

Finalmente, quiero hablar sobre parte del trabajo importante de la división en el ámbito internacional para disuadir y detectar cárteles y ayudar a desarrollar la capacidad para la aplicación de las normas antimonopolio en todo el mundo.

Antes de hablar sobre cómo nuestro programa criminal está evolucionando e innovando, quiero ubicar este trabajo en el contexto de la larga historia de la División de control de carteles. A lo largo de los años, nuestros principios básicos se han mantenido sin cambios. Nuestro programa de clemencia se basa en ciertos pilares: la amenaza de sanciones severas y significativas, un mayor riesgo de detección y políticas de aplicación transparentes y predecibles. Como han dicho mis predecesores, para que el programa sea eficaz, en lugar de simplemente abrazar estos pilares, tenemos que reafirmarlos continuamente a través de nuestras acciones.

Estas son lecciones perdurables, razón por la cual pueden encontrar alguna versión de lo que acabo de decir en los discursos de cada uno de mis predecesores que se remontan al nacimiento del programa de clemencia.

Estos pilares han sido una constante a lo largo de mi tiempo como abogado litigante, como gerente en la oficina de San Francisco y ahora como adjunto penal. Es en este nuevo rol que quiero hablar más sobre cómo mantenemos la transparencia y la previsibilidad incluso cuando nuestro programa criminal evoluciona con el tiempo.

La pandemia nos recordó cómo el mundo puede cambiar y que debemos adaptarnos a esos cambios aunque nuestra misión siga siendo la misma. No podemos cerrar los ojos ante las realidades cambiantes, como las oportunidades y amenazas que plantea la IA, o la pandemia global y la crisis de la cadena de suministro, o la creciente consolidación e inflación que perjudica a los estadounidenses de todos los días. Tampoco debemos ignorar las lecciones que aprendemos al ver nuestras políticas en acción, en el contexto de investigaciones reales y, por supuesto, litigios. Debemos actualizar nuestras técnicas de investigación para abordar nuevas tecnologías y formas de colusión. Y debemos fomentar un diálogo productivo con la comunidad en general, incluidos nuestros compañeros ejecutores, contrapartes gubernamentales y profesionales, e incorporar los valiosos comentarios y las nuevas ideas que escuchamos.

Entonces, ¿cómo podemos garantizar la transparencia y la previsibilidad incluso cuando nuestro trabajo evoluciona para cumplir nuestra misión? Hacemos esto asegurándonos de que nuestras políticas y prácticas sean accesibles. Los escribimos en el Manual de Justicia y en documentos públicos accesibles, y hablamos públicamente sobre nuestras prioridades de cumplimiento y las preocupaciones que estamos viendo. Y por supuesto, los casos que presentamos son la mejor guía de todas.

Nuestra experiencia en la actualización de la Política de Clemencia el año pasado ilustra este punto.

En nuestra primera revisión de la Política de Clemencia desde 1993, la política se incorporó al Manual de Justicia. Y la división también publicó una actualización sustancial de nuestras preguntas frecuentes como un medio para aclarar la política y consolidar la orientación de numerosos discursos en una sola fuente.

El objetivo de todo esto era aumentar la transparencia y la previsibilidad para todos: desde pequeñas empresas familiares hasta multinacionales sofisticadas.

Los cambios sustantivos fueron incrementales, reflejando en gran medida lugares donde nuestras prácticas habían comenzado a divergir de la política escrita. El núcleo de la política de clemencia siempre ha sido fomentar la autoinformación oportuna al brindar protección no procesal solo a la primera empresa o individuo que autoinforme, y esto, por supuesto, no ha cambiado.

Las actualizaciones de la política también reflejan el enfoque coherente de la división con el resto del departamento. Por ejemplo, el requisito de que un solicitante autodenuncie de inmediato su mala conducta refleja los requisitos de informe rápido de la Política de autodivulgación voluntaria y ejecución corporativa de la División Criminal y la Política de autodivulgación voluntaria reciente de la USAO. En otros aspectos, por supuesto, la Política de clemencia se diferencia de cualquier otra política de autodivulgación en el departamento en que proporciona protecciones no procesales para los ejecutivos.

Las políticas y prioridades pueden y deben evolucionar con el tiempo para garantizar que cumplamos mejor con nuestro mandato. Pero como lo ha hecho la división durante mucho tiempo, cuando hacemos estos cambios, son graduales, predecibles y claros para el público. Aquí hoy, la división está reafirmando su compromiso con un programa de ejecución criminal que es predecible y transparente.

Al pasar a mi próximo tema de investigaciones proactivas y divulgación, comenzaré haciendo referencia a otro pilar: el riesgo de detección.

Como la división ha reconocido durante mucho tiempo, esta piedra angular es fundamental para un programa de clemencia eficaz. Cuanto más le preocupa a una empresa que descubramos su conducta delictiva, más probable es que denuncie sus irregularidades y brinde una cooperación valiosa a cambio de indulgencia.

Por lo tanto, bajo el liderazgo del Fiscal General Adjunto Kanter, nos enfocamos con precisión en aumentar el riesgo de que se detecte la conducta de un cártel, no solo para mantener los incentivos para que un malhechor busque clemencia, sino también para asegurarnos de que el riesgo antimonopolio esté al frente y al centro cuando las empresas están decidiendo dónde invertir en cumplimiento y posicionar mejor a nuestros fiscales para investigar y presentar casos sin un solicitante de clemencia cuando sea necesario. Como ha demostrado el tiempo y la experiencia, los casos de conspiración basados ​​en testimonios inmunizados tienen desafíos únicos.

Dicho todo esto, ¿cómo maximizamos la detección?

Comenzamos con la aplicación de la ley, ampliando el alcance de la División Antimonopolio trabajando con socios que son multiplicadores de fuerza.

Cada vez más, las investigaciones y enjuiciamientos antimonopolio no están a cargo únicamente de la División Antimonopolio, sino que se llevan a cabo en consulta y, a menudo, en coordinación con las Oficinas de los Fiscales Federales locales.

La Fuerza de Ataque de Colusión de Adquisiciones (PCSF), lanzada por primera vez en 2019 y dirigida por mi colega Dan Glad, sirve como modelo para este enfoque interinstitucional.

La iniciativa PCSF muestra el concepto de multiplicador de fuerza en acción. A través de la PCSF, los fiscales antimonopolio en las cinco oficinas penales de la División Antimonopolio pueden colaborar a través de sociedades preexistentes con más de veinte Fiscalías Federales en todo el país.

Además del FBI, la PCSF también agrega diez agencias federales de aplicación de la ley más que pueden ayudar en las investigaciones de la División Antimonopolio, incluidos investigadores en las Oficinas del Inspector General que tienen experiencia en la materia en todo, desde contratos de defensa hasta producción de energía.

También estamos incorporando nuevas herramientas, como el análisis de datos. Con ese fin, el Proyecto de análisis de datos de PCSF trabaja para fomentar la aplicación de análisis de datos a los datos de adquisiciones en todo el gobierno federal. Esta capacitación, que ha incluido investigadores, analistas, auditores y científicos de datos para varias agencias federales con funciones de adquisición e investigación, se enfoca en reconocer patrones de ofertas sospechosos e identificar otras señales de alerta de colusión.

Además, la División Antimonopolio está invirtiendo en métodos de detección de colusión de vanguardia mediante el desarrollo de nuestra capacidad interna. Como se ha anunciado públicamente, la división está contratando activamente a científicos de datos para que trabajen junto con sus abogados y economistas.

Quiero dirigir mi punto final al abogado interno en la sala, que es el alcance afirmativo que llevamos a cabo y las quejas que recibimos de los participantes de la industria.

Si bien muchos de estos esfuerzos no están a la vista del público, hay importantes esfuerzos de divulgación que la División Antimonopolio anuncia públicamente con fines de disuasión y generación de oportunidades. Por ejemplo, en febrero de 2022, la División Antimonopolio anunció una iniciativa de la cadena de suministro global para disuadir y detectar la fijación de precios y otros esquemas colusorios destinados a explotar las interrupciones de la cadena de suministro global y otras presiones inflacionarias posteriores a la pandemia de Covid-19.

Cuando hablamos con posibles denunciantes, una pregunta que recibimos a menudo es si la División Antimonopolio tratará la información que proporcionen de forma confidencial. La respuesta es sí.

La práctica constante de la División Antimonopolio es "proteger la identidad de los denunciantes y la información que proporcionan en toda la extensión de la ley". Tratamos esta información como lo haríamos si viniera de cualquier fuente humana confidencial que esté ayudando en una investigación. Sabemos que es una decisión difícil denunciar a un socio comercial, incluso si es lo correcto para evitar actos indebidos contra otras víctimas. Por esta razón, nos complace tener conversaciones anónimas y extraoficiales con los denunciantes para explicar con más detalle cómo funciona la confidencialidad en la práctica durante nuestras investigaciones.

Digo todo esto en este foro porque muchos de los miembros de esta audiencia trabajan para empresas que pueden ser testigos de conductas anticompetitivas. Estos riesgos son especialmente agudos dadas las continuas interrupciones de la cadena de suministro y las presiones inflacionarias que afectan la macroeconomía.

Los proveedores upstream, los clientes downstream, los distribuidores, los minoristas y otros tipos de participantes del mercado están en una posición única para detectar el comportamiento de los cárteles en sus respectivas industrias. Estas empresas pueden servir como un sistema de alerta temprana.

Puede ser un aspecto pasado por alto de la capacitación de cumplimiento corporativo. Es probable que vea señales de alerta e indicios de colusión antes que nosotros, especialmente en sus departamentos de adquisiciones.

Tal capacitación puede limitar o incluso evitar sanciones penales por un lado y potencialmente permitir la recuperación de daños por el otro.

Puedo decir que la División Antimonopolio actualmente está, y continuará, trabajando con individuos y ciudadanos corporativos responsables en la comunidad empresarial como parte de nuestros esfuerzos continuos para identificar conductas delictivas.

Como parte de esos esfuerzos, estamos tomando medidas para alentar y proteger a los denunciantes individuales. Como sabrá, los denunciantes individuales ahora reciben protección en virtud de la Ley Antimonopolio Antirrepresalias Criminales (CAARA) cuando ayudan en las investigaciones antimonopolio. También estamos buscando formas de promover el acceso a través de nuestro sitio web y el Centro de quejas de ciudadanos para que los miembros del público puedan registrar quejas e inquietudes antimonopolio de manera más eficiente.

Como resultado de estos esfuerzos y otros que no he mencionado, la División Antimonopolio está llevando a cabo investigaciones proactivas a un ritmo que no se había visto en décadas.

Muchos de estos asuntos están impulsados ​​por la inteligencia desde su inicio e implican consultas con otros encargados de hacer cumplir las leyes antimonopolio. Otras investigaciones proactivas se basan en quejas de participantes de la industria, sugerencias de ciudadanos y referencias de otras agencias.

Después de haber visitado a los fiscales en nuestras cinco oficinas con la directora interina Emma Burnham, estamos continuamente impresionados por la creatividad y la persistencia con la que buscan pistas de investigación en una variedad de industrias y geografías junto con sus socios encargados de hacer cumplir la ley, utilizando el complemento completo. de técnicas investigativas. Es realmente algo digno de contemplar y una de las mejores partes de mi nuevo rol.

Mi tema final de hoy es cómo el compromiso a nivel internacional es un componente crítico de nuestro enfoque global para la detección y disuasión de cárteles.

Durante décadas, los Estados Unidos han promovido el compromiso internacional y la adopción de la aplicación de la ley contra los cárteles criminales. Hoy en día, más jurisdicciones que nunca están investigando efectivamente y sancionando seriamente los delitos de cartel.

Este tema no podría ser más oportuno. La próxima semana, la división participará en las reuniones del Comité de Competencia de la OCDE, incluida una mesa redonda sobre Cooperación y Cumplimiento. El Comité de Competencia facilita los intercambios de puntos de vista sobre cuestiones de política de competencia y, desde que adoptó su recomendación Hard Core Cartel hace 25 años, ha desempeñado un papel fundamental para hacer de la aplicación de carteles una prioridad en todo el mundo. Esas reuniones son una oportunidad importante para que la División Antimonopolio y nuestras contrapartes internacionales aprendan unos de otros.

Ese compromiso regular con nuestros compañeros ejecutores abarca un amplio espectro, desde la cooperación en casos específicos hasta el intercambio de pistas e ideas para métodos de investigación y diálogos productivos que informan nuestras políticas respectivas. Todas esas colaboraciones nos hacen ejecutores más efectivos dentro de nuestras respectivas jurisdicciones, muchas de las cuales ahora procesan penalmente la colusión. Nos ayudan a erradicar la colusión transnacional. En una economía cada vez más globalizada, maximizan nuestra capacidad para promover mercados competitivos en todo el mundo.

Gran parte de este compromiso entre los ejecutores, incluso en la OCDE, ocurre fuera de la vista de la barra de defensa y la comunidad empresarial. Hay buenas razones por las que no todas nuestras conversaciones pueden ser públicas, incluso para preservar la confidencialidad y maximizar la franqueza en temas delicados. Pero equilibramos esas necesidades con otro conjunto de valores de importancia crítica: transparencia, previsibilidad e igualdad de acceso a la justicia, una prioridad clave de todo el Departamento de Justicia. Es por eso que me complace adelantar algunos de los temas que han estado en mi mente mientras interactúo con mis colegas de todo el mundo, por qué estos comentarios se publicarán en nuestro sitio web público y por qué espero seguir interactuando con el barra más amplia, comunidad empresarial y público.

El evento de la OCDE es una de varias formas en las que estamos trabajando para acercar a la comunidad internacional de cumplimiento de las normas antimonopolio, quizás más que en cualquier otro momento de la historia de la división.

En marzo de 2023, la División Antimonopolio, junto con nuestra agencia hermana, la Comisión Federal de Comercio, organizaron una Cumbre de ejecutores en Washington, DC La cumbre convocó a las agencias de cumplimiento de los Estados Unidos y de todo el mundo "para discutir las prioridades y estrategias de cumplimiento para una coordinación efectiva ."[1]

La División Antimonopolio también se desempeña como copresidente del Grupo de Trabajo de Carteles de la Red Internacional de Competencia. Junto con nuestros homólogos de Chile e Italia,[2] la División Antimonopolio lanzó un proyecto de varios años llamado "Back to Basics", una serie de programas de aprendizaje experiencial diseñados para ayudar a los miembros del ICN a mejorar las técnicas de detección y control de cárteles.

La División Antimonopolio también está trabajando para expandir las iniciativas nacionales exitosas al nivel internacional. Sobre la base del éxito de Procurement Collusion Strike Force, la iniciativa PCSF: Global se lanzó con una presentación inaugural ante el Comité de Competencia de la OCDE en 2020. PCSF: Global ya ha realizado talleres, capacitaciones y presentaciones en países que van desde la República de Corea a Bosnia-Herzegovina, y a audiencias que incluyen investigadores criminales, fiscales, analistas y auditores estadounidenses y extranjeros. No es sorprendente que la PCSF ya haya registrado su primer enjuiciamiento internacional exitoso, que resultó en una multa penal significativa por una conspiración de fijación de precios dirigida al Departamento de Defensa de los Estados Unidos.[3]

Finalmente, como mencioné anteriormente, como parte de la iniciativa de la cadena de suministro global, la División Antimonopolio está trabajando con varias autoridades antimonopolio en todo el mundo, incluida la Autoridad de Mercados y Competencia del Reino Unido. Entiendo que escuchará a mi colega. Juliette Enser más tarde hoy, la Dirección General de Competencia de la Comisión Europea, la Comisión Australiana de Competencia y Consumidores, la Oficina Canadiense de Competencia y la Comisión de Comercio de Nueva Zelanda.[4] Los esfuerzos de investigación de la División se han beneficiado enormemente de estas y otras conversaciones bilaterales y multilaterales, y espero que vean los frutos de estas colaboraciones en nuestras futuras actividades de cumplimiento.[5]

Hoy, escuchará a varios líderes de división y practicantes de cárteles altamente experimentados. Los animo a asistir a los paneles con mis colegas Jim Fredricks, el jefe de nuestra Sección Criminal II de Washington, Carolyn Olson, quien es la jefa interina de nuestra sección Criminal I de Washington y el Asesor Especial Andrew Schupanitz. Sé que apreciará sus ideas, que se basan en su trabajo ejemplar al frente de las investigaciones y litigios de la División.

Damos la bienvenida a la oportunidad de compartir nuestros pensamientos con todos ustedes hoy y facilitar un diálogo público basado en valores compartidos, como promover la competencia. Si bien el escenario contradictorio de una sala de audiencias es como una segunda naturaleza para muchos de nosotros, no olvidemos que también logramos mucho cuando nos escuchamos unos a otros. Espero con interés las conversaciones de hoy. Gracias.

[1] https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-and-federal-trade-commission-hold-annual-spring-enforcers-summit.

[2] Fiscalía Nacional Económica (FNE) de Chile y Autoridad de Competencia y Mercados (AGCM) de Italia.

[3] Véase Oficina de Asuntos Públicos del DOJ de EE. UU., Empresa de servicios de seguridad belga acepta declararse culpable de conspiración antimonopolio criminal que afecta a las adquisiciones del Departamento de Defensa, (junio de 2021) disponible en ttps://media.defense.gov/2021/Jul/09 /2002758992/-1/-1/1/210625_BELGIAN-SECURITY-SERVICES-FIRM-A.PDF.

[4] Richard A. Powers, Keynote en la Conferencia de Liderazgo de Pensamiento de Competencia Global de la Universidad del Sur de California, (junio de 2022) disponible en https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-assistant-attorney-general-richard -powers-delivers-keynote-university-suren.

[5] Manish Kumar, Fiscal General Adjunto, Comentarios en la Segunda Cumbre Anual de Spring Enforcers (marzo de 2023) disponible en https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-assistant-attorney-general-manish-kumar -entrega-observaciones-segundo-anual-primavera.